A股市場(chǎng)11月進(jìn)入“嚴(yán)打”月。
(資料圖)
據(jù)澎湃新聞不完全統(tǒng)計(jì)，11月1日-11月29日，A股市場(chǎng)共有23家上市公司相關(guān)方被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，數(shù)量創(chuàng)年內(nèi)新高。其中，涉嫌違法違規(guī)事項(xiàng)的“重災(zāi)區(qū)”是涉嫌信息披露違規(guī)，此外，更有十多家上市公司實(shí)控人、董事長(zhǎng)等董監(jiān)高成為監(jiān)管部門立案調(diào)查對(duì)象。
15家上市公司因信披違規(guī)被立案調(diào)查
11月即將收官，但“監(jiān)管風(fēng)暴”尚未結(jié)束。近三日內(nèi)，共有三家上市公司先后發(fā)布公告被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，其中包括新三板公司蘇州開(kāi)元民生科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱“民生科技”，832996）、科創(chuàng)板公司江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司（簡(jiǎn)稱“浩歐博”、688656）、創(chuàng)業(yè)板公司杭州高新橡塑材料股份有限公司（簡(jiǎn)稱“杭州高新”，300478）。近一周內(nèi)，更是高達(dá)11家上市公司被調(diào)查。
證監(jiān)會(huì)“日均一案”的速度，正是11月“監(jiān)管風(fēng)暴”的縮影。
據(jù)澎湃新聞?dòng)浾呓y(tǒng)計(jì)，9月和10月，僅有5家和3家上市公司公告被查；而此前2022年上市公司被立案最多的月份是7月，數(shù)量為16家；11月股市場(chǎng)共有23家上市公司及相關(guān)方被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，而當(dāng)月的交易日僅22個(gè)，也就是說(shuō)，每個(gè)交易日都有一家上市公司被立案。
23家上市公司被證監(jiān)會(huì)立案，制圖：澎湃新聞?dòng)浾?戚夜云
據(jù)澎湃新聞?dòng)浾呤崂恚?3家被立案的上市公司中，15家上市公司涉嫌信披違規(guī)，2家上市公司涉嫌操縱證券市場(chǎng)，2家上市公司涉嫌內(nèi)幕交易、2家上市公司涉嫌短線交易，3家上市公司未按規(guī)定履行要約收購(gòu)義務(wù)等事項(xiàng)（為同一控股股東被調(diào)查）。
信息披露向來(lái)是監(jiān)管部門關(guān)注并嚴(yán)打的重點(diǎn)。但讓人意外的是，被立案名單中出現(xiàn)了“牙茅”通策醫(yī)療股份有限公司（簡(jiǎn)稱“通策醫(yī)療”，600763）。
11月18日晚間，通策醫(yī)療發(fā)布公告稱，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司實(shí)際控制人兼董事長(zhǎng)呂建明立案相關(guān)內(nèi)容，主要涉及壹號(hào)基金浙江通策壹號(hào)投資合伙企業(yè)（有限合伙）信息披露方面。
不過(guò)，呂建明曾在今年8月的半年報(bào)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)上對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行過(guò)公開(kāi)說(shuō)明，表示信披違規(guī)主要源于控股股東及公司對(duì)規(guī)則理解認(rèn)識(shí)不夠。
值得注意的是，通策醫(yī)療上述公告表示，此前已因該違規(guī)事項(xiàng)收到浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書，并非為新問(wèn)題。
證監(jiān)會(huì)的“零容忍”同樣體現(xiàn)在對(duì)宜通世紀(jì)科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱“宜通世紀(jì)”，300310）的立案調(diào)查上。
2022年11月4日，宜通世紀(jì)公告稱該公司收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，因2017年年報(bào)信息披露違法違規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)該公司立案。
宜通世紀(jì)因2017年年報(bào)信披違規(guī)被立案，圖片來(lái)自公告
董監(jiān)高立案多以操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易為主
澎湃新聞?dòng)浾哌€注意到，涉及23家上市公司的立案通知中，13家涉及的違法主體為董監(jiān)高，案件案由除信息披露違規(guī)之外，還包括涉嫌操縱證券市場(chǎng)、涉嫌短線交易、涉嫌內(nèi)幕交易。
董監(jiān)高立案多以操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易為主，制圖：澎湃新聞?dòng)浾?戚夜云
11月29日，蘇州開(kāi)元民生科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱“民生科技”，832996）控股股東/實(shí)際控制人胡衛(wèi)林涉嫌操縱證券市場(chǎng)被立案。
11月24日，江蘇金陵體育器材股份有限公司（簡(jiǎn)稱“金陵體育”，300651）董事李劍峰涉嫌短線交易“金陵體育”股票被立案。
11月23日，廣州弘亞數(shù)控機(jī)械股份有限公司（簡(jiǎn)稱“弘亞數(shù)控”，002833）公司實(shí)際控制人之一、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理李茂洪，實(shí)際控制人之一、董事劉雨華，因涉嫌內(nèi)幕交易A股某上市公司股票（非本公司）被調(diào)查。
除此之外，還有三家上市公司正在配合其他部門調(diào)查。
11月17日，四川川投能源股份有限公司（簡(jiǎn)稱“川投能源”，600674 ）董事長(zhǎng)劉體斌已被四川省監(jiān)察委員會(huì)立案調(diào)查及實(shí)施留置措施。
11月22日，上海東方網(wǎng)股份有限公司（簡(jiǎn)稱“東方網(wǎng)”，834678）監(jiān)事徐世平（公司原黨委副書記、總裁、總編輯）涉嫌職務(wù)犯罪，目前正在接受立案審查調(diào)查。
11月30日，煙臺(tái)德邦科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱“德邦科技”，688035）董事長(zhǎng)解海華因個(gè)人原因正協(xié)助監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查。
而從官方表態(tài)來(lái)看，證監(jiān)會(huì)始終堅(jiān)持“嚴(yán)”的行政處罰主基調(diào)。今年9月，證監(jiān)會(huì)稽查局副局長(zhǎng)劉永強(qiáng)曾公開(kāi)表示，“強(qiáng)化大要案件懲治，提升‘零容忍’執(zhí)法威懾。”下一步稽查執(zhí)法的重點(diǎn)領(lǐng)域，包括嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、違規(guī)占用擔(dān)保等嚴(yán)重影響上市公司質(zhì)量違法行為。
證監(jiān)會(huì)行政處罰委辦公室副主任戴欽公曾在11月22日舉行的某論壇上表示，今年前10個(gè)月共作出行政處罰決定249件，罰沒(méi)款金額15.38億元。
近日，據(jù)《中國(guó)證券報(bào)》報(bào)道，證監(jiān)會(huì)印發(fā)了《推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量三年行動(dòng)方案（2022-2025）》，在健全打擊重大違法長(zhǎng)效機(jī)制方面，將嚴(yán)格防范打擊欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、資金占用等違法違規(guī)行為，從完善法制、優(yōu)化機(jī)制、強(qiáng)化發(fā)現(xiàn)查處力度等方面綜合施策，構(gòu)建綜合防治體系。
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