隨著證監會罰單落地，*ST紫晶（688086）、*ST澤達（688555.SH）成為科創板設立以來首批退市公司。4月21日晚間，*ST紫晶、*ST澤達發布公告稱，收到上交所擬終止上市事先告知書，將于4月24日起停牌。值得注意的是，這兩股均因欺詐發行觸及重大違法強制退市。對于澤達易盛案，上海金融法院已經收到澤達易盛普通代表人訴訟起訴材料。對于紫晶存儲案，中信建投作為紫晶存儲申請首次公開發行股票的保薦機構和主承銷商，與其他中介機構正在主動籌備投資者賠償事宜，擬共同出資10億元設立先行賠付專項基金。
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【資料圖】
退市原因是欺詐發行、信披違規
*ST澤達于2020年6月登陸科創板，發行價19.49元，開盤當日股價最高超過80元。澤達易盛主要從事食品、藥品生產及流通領域的監督服務信息化和農業信息化的軟件開發、系統集成及技術服務。最近兩年公司凈利潤下滑明顯。
*ST紫晶于2020年2月26日登陸科創板，公司面向大數據時代數據智能冷熱分層存儲管理需求，基于國內存儲行業自主可控的發展趨勢，提供大數據光存儲產品和解決方案，是一家光存儲高科技企業。
值得注意的是，*ST紫晶、*ST澤達均是觸及重大違法強制退市，存在欺詐發行、信息披露違法違規行為。
上交所表示，上述兩股的行為均觸及《上海證券交易所科創板股票上市規則》第12.2.2條第（一）項規定的重大違法行為，將被實施重大違法強制退市。
上海金融法院已受理投資者索賠
江蘇蘇延律師事務所證券維權團隊丁律師在接受揚子晚報/紫牛新聞記者采訪時表示，看到紫晶存儲的招股說明書中，證券公司、會計師事務所、律師事務所等發行服務機構均出具了保證文件真實的承諾書。現紫晶存儲被認定為欺詐發行，這些中介機構或許難逃其咎。“不過現在中信建投作為科創板第一股的保薦人，已經承諾將與其他中介機構共同出資10億對投資者先行賠付，也算是對廣大投資者的交待。”
丁律師提醒，但根據事先賠付方案，這次賠償對象僅為：在2022年2月12日之前買入并沒有全部賣出的股票。而有一部分股民是在2021年4月30日發現紫晶存儲被出具非標準審計意見后立即清倉出逃了，這意味著先行賠付將這些于2021年4月30日就出逃的股民排除在外了。
江蘇蘇延律師事務所代理的股民起訴紫晶存儲的案件，已由上海金融法院立案并列入調解。“起訴時就已經將中信建投及其他中介服務機構列為被告，現根據中信建投的賠付承諾，相信有一部分投資者將能夠提前獲得賠償。”丁律師說，其他在2021年4月30日就清倉的投資者能否獲賠，需待法院后續的開庭審理。
相比之下，澤達易盛的投資者就沒有那么幸運了。丁律師分析道，證監會認定澤達易盛在發行文件中隱瞞重要事實、編造重大虛假內容，但澤達易盛的保薦機構和其他發行服務的中介并沒有設立理賠基金對投資者進行賠付。澤達易盛還涉及由隋田力主導構建的“900億”無實際終端業務的虛假循環業務，這使得保薦人及其他中介機構可能認為，澤達易盛此涉案行為導致股民的虧損不是中介機構造成，所以沒有像紫晶存儲那樣設立賠付基金。
現在中證中小投資者服務中心已經向上海金融法院提起普通代表人訴訟的起訴申請，對澤達易盛、東興證券等中介機構以及責任人提起賠償訴訟，中小投服中心后期如果能征集到50名以上的投資者授權其代表訴訟，本案將適用特別代表人訴訟程序，即所有投資者都可以加入索賠，除非明確放棄。這對于廣大澤達易盛的投資者來說也是一個重大好消息。但是澤達易盛最終如果沒有賠付能力的情況下，其他中介機構能否填補賠償空缺還需拭目以待。
揚子晚報/紫牛新聞記者 徐兢
校對 盛媛媛
