澎湃新聞記者 田忠方
又一家券商因交易系統問題被監管處罰。
4月7日晚，北京證監局官網發布了《關于對首創證券股份有限公司采取責令改正監管措施的決定》。北京證監局指出，首創證券于2021年5月18日發生集中交易系統部分中斷，影響交易時間合計約20分鐘，該事件達到較大信息安全事件標準。同時，首創證券在第一次報告中未如實報告應急處理不當的情況。根據相關規定，決定對首創證券采取責令整改的行政監管措施。
對此，首創證券相關人士對澎湃新聞記者表示：“公司高度重視本次事件，在事件發生后，公司立即成立了應急處置及整改工作小組，在北京證監局要求下完成了該事故的自查和整改。”
“公司發生的交易系統故障屬于偶發事故，在處理過程中也確實有經驗不足的地方。下一步，公司將按照北京證監局相關要求對信息系統進行全面自查，盡量杜絕此類事件的再次發生。”該人士進一步指出。
交易系統中斷20分鐘，應急處置過程中“刪檔”，被責令改正
北京證監局指出，首創證券于2021年5月18日發生集中交易系統部分中斷，影響交易時間合計約20分鐘，按照《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》（證監會公告〔2012〕46號）第十二條規定，該事件達到較大信息安全事件標準。
“事后經我局調查，發現你公司信息技術部門有關人員在應急處置過程中刪除相關日志及數據庫信息，且未進行備份，導致始終無法確定本次信息安全事件的真實原因，公司在第一次報告中未如實報告應急處理不當的情況。”北京證監局進一步指出。
北京證監局認為，上述問題反映出首創證券在信息安全管理和信息安全事件應對方面存在缺陷，違反了《證券基金經營機構信息技術管理辦法》（證監會令第152號）第三十六條、第五十四條的相關規定。
“根據相關規定，我局決定對你公司采取責令整改的行政監管措施。首創證券應對信息安全相關問題進行全面自查，切實提高系統運維保障能力和故障原因排查能力，完善信息安全應急處理工作機制，加強信息技術人員培訓，確保其履職能力，杜絕類似問題再次發生。”北京證監局強調。
據了解，根據2020年新修訂的《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》對“較大事件”進行了定義：即證券公司、期貨公司集中交易系統或者網上交易系統全部中斷、部分中斷，影響交易時間累計在5分鐘以上的；第三方存管系統、融資融券系統全部或者部分停止運行，影響業務時間累計30分鐘以上。
回應稱：“屬偶發事故，已完成自查整改，盡量杜絕此類事件的再次發生”
對于本次交易系統的事故情況，首創證券相關人士告訴澎湃新聞記者：“公司發生的交易系統故障屬于偶發事故，在處理過程中也確實有經驗不足的地方。”
“事故發生后，公司高層高度重視，積極配合監管要求進行嚴格內查，主動處置并落實監管要求，不斷完善內控制度、優化業務流程、加強培訓教育、提高員工合規意識，力爭類似事件不再發生。”該人士進一步指出。
首創證券相關人士同時指出，公司高度重視本次事件，在事件發生后，公司立即成立了應急處置及整改工作小組，在北京證監局要求下完成了該事故的自查和整改。
“下一步，公司將按照北京證監局相關要求對信息系統進行全面自查，加強信息系統安全保障管理及信息技術人員培訓，提高信息系統運維能力，盡量杜絕此類事件的再次發生。”上述相關人士說。
此外，該人士強調：“本次事件是偶發事件，影響范圍有限。目前公司經營管理一切正常，所有工作都在正常推進中。”
券商交易系統發生故障并非個例
近日，出現交易系統故障情況的券商并非個例。
3月14日早間，“招商證券崩了”出現在微博熱搜榜上。有網友表示，招商證券系統買不了、賣不出、撤不了。
3月15日，招商證券回應稱，前一日的故障系集中交易回報系統出現處理延遲等故障，導致部分客戶未能及時收到成交回報信息、撤單交易受影響。“我們立即調動資源，緊急排查，反復驗證、測試，故障已排除，系統服務恢復正常。”
因在網絡安全事件中，存在應急處置不及時、不到位等問題，招商證券被深圳證監局采取了責令改正的行政監管措施。
4月4日，深圳證監局表示，經查，招商證券在2022年3月14日的網絡安全事件中，存在變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題。上述行為違反了相關規定。依據《信息安全保障管理辦法》第五十條等規定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監管措施。
深圳證監局進一步指出，招商證券應進一步加強重要信息系統建設的統籌規劃，充分了解系統架構及內部運行機制，強化研發、測試、上線、升級變更及運維管理，完善應急處置機制，保障關鍵崗位人員的專業能力和數量配置，確保信息系統安全平穩運行。
“同時，你公司應對此次事件相關責任人員進行內部責任追究。”深圳證監局強調。
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