中新經緯3月22日電 證監會上海監管局(下稱上海證監局)網站22日消息，因與螞蟻財富合作線上投顧業務違規，申萬宏源證券有限公司被責令增加合規檢查次數，3名管理層人員也同時被處罰。
上海證監局于3月17日出具的《責令增加合規檢查次數事先告知書》顯示，經查，申萬宏源與螞蟻財富(上海)金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息，相關信息系統運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。
上述情形違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監會令第130號，經證監會令第177號修正)第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第133號，經證監會令第166號修正)第六條第一項和《證券基金經營機構信息技術管理辦法》(證監會令第152號)第四十三條的規定。
根據相關規定，上海證監局擬作出如下監督管理措施決定：
責令申萬宏源證券有限公司自監督管理措施決定作出之日起1年內，每3個月開展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個工作日內，向上海證監局報送合規檢查報告。
同時，上海證監局網站22日還公布了對申萬宏源證券時任執行委員會成員、財富管理事業部總經理房慶利，時任項目負責人趙耀，時任首席信息官謝晨分別采取相應監管措施的決定。
上海證監局認為，作為公司時任執行委員會成員、財富管理事業部總經理，房慶利對公司上述違規行為中涉及投資者適當性的部分負有領導責任；決定對其采取監管談話措施。
作為公司時任項目負責人，趙耀對申萬宏源上述違規行為中涉及投資者適當性的部分負有直接責任；上海證監局決定對其采取監管談話措施。
作為公司時任首席信息官，謝晨對申萬宏源上述違規行為中涉及信息系統的部分負有領導責任；上海證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。
公司官網資料顯示，申萬宏源證券有限公司是由新中國第一家股份制證券公司——申銀萬國證券股份有限公司與國內資本市場第一家上市證券公司——宏源證券股份有限公司，于2015年1月16日合并組建而成；注冊資本535億元，擁有員工近10000名，是國家主權財富基金——中國投資有限責任公司的直管企業。公司擁有投資銀行、財富管理、機構服務和交易、投資管理等全業務牌照，主營業務涵蓋企業金融、個人金融、機構服務及交易、投資管理四大業務板塊。
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