又有券商員工違法買賣股票被罰。
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1月9日，北京證監(jiān)局發(fā)布行政處罰書指出，作為證券從業(yè)人員的田某橋，在近14年的證券從業(yè)期間通過借用他人證券賬戶買賣股票，累計成交金額高達7.24億元。
不過，先后在招商證券股份有限公司（下稱“招商證券”，600999）、華福證券有限責(zé)任公司（下稱“華福證券”）、國開證券股份有限公司（下稱“國開證券”）等3家券商投行部工作的田某橋，違法買賣股票并未實現(xiàn)盈利，反而虧損了182.74萬元（不含待業(yè)期間交易和所得金額）。
同時，田某橋還被北京證監(jiān)局處以了25萬元的罰款。
值得一提的是，證券從業(yè)人員違法炒股反而出現(xiàn)虧損的情況，并非個例，且不乏券商投資經(jīng)理等高管。
違規(guī)炒股作為券商從業(yè)人員不可逾越的紅線，同時也是證券從業(yè)人員違法違規(guī)行為的重災(zāi)區(qū)。僅在2022年，證監(jiān)系統(tǒng)便披露了多起違規(guī)買賣證券案例。
14年違規(guī)買賣股票累計成交逾7億元
北京證監(jiān)局表示，經(jīng)查明，田某橋在2006年6月至2020年4月，先后在招商證券投資銀行部、華福證券福建投行部、國開證券投資銀行部（上海投行組）工作，為證券從業(yè)人員。
“田某橋在證券從業(yè)期間，利用胡某杰在招商證券開立的證券普通賬戶和證券信用賬戶進行股票買賣，累計成交金額7.24億元，虧損182.74萬元（不含待業(yè)期間交易和所得金額）。”北京證監(jiān)局稱。
北京證監(jiān)局強調(diào)，以上事實有涉案證券賬戶資料、銀行賬戶資料、情況說明、詢問筆錄及交易所計算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。田某橋借用“胡某杰”證券賬戶買賣股票的行為，違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。
北京證監(jiān)局進一步指出，田某橋在調(diào)查過程中能夠配合監(jiān)管部門，因此，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，決定對田某橋處以25萬元的罰款。
證券從業(yè)者炒股虧損并非個例，不乏投資經(jīng)理
作為證券行業(yè)從業(yè)者，雖然距離股票市場更近，但炒股也并非穩(wěn)賺不賠，出現(xiàn)虧損的并非個例，且不乏投資經(jīng)理等高管。
例如，2022年12月7日，廣東證監(jiān)局連發(fā)兩張行政處罰決定書，因違規(guī)炒股，中信建投證券股份有限公司劉某枝、招商證券馮某偉便被監(jiān)管處以罰款。
其中，劉某枝的違法買賣股票行為，便沒有實現(xiàn)盈利。2013年8月至2022年8月，劉某枝在中信建投清遠(yuǎn)清新大道營業(yè)部經(jīng)紀(jì)、投資咨詢和營銷等崗位任職。2017年7月至2020年12月，劉某枝籌集資金并控制、使用“陳某霞”證券賬戶，違規(guī)買賣股票和可轉(zhuǎn)債，合計交易金額46.18萬元，虧損0.21萬元。2019年2月至2022年4月，劉某枝籌集主要資金并控制、使用“馮某梅”證券賬戶，違規(guī)買賣股票和可轉(zhuǎn)債，合計交易金額594.89萬元，虧損3.38萬元。
12月6日，深圳證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書，國信證券股份有限公司王科迪因違法買賣股票，被處以5萬元罰款。無獨有偶，王科迪的違規(guī)買賣股票同樣沒有實現(xiàn)盈利。
2019年6月至2022年2月，王科迪在國信證券深圳高新南九道證券營業(yè)部任職，離職前任高級理財顧問。在任職期間，王科迪控制使用“劉某俠”證券賬戶、“尹某蒙”國信證券賬戶、“尹某蒙”東方財富證券賬戶交易股票。上述證券賬戶組總成交金額合計2487.45萬元，虧損22.04萬元。
此外，違法買賣股票出現(xiàn)虧損的，還不乏券商投資經(jīng)理等高管。
8月3日，證監(jiān)會官網(wǎng)公布的一則行政處罰決定書顯示，時任民生證券股份有限公司投資交易事業(yè)部證券投資部投資經(jīng)理等職務(wù)的孔典熠，在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間控制使用其姨父的證券賬戶交易股票，交易金額合計約4557.43萬元，累計虧損約1.3萬元，被處以20萬元罰款。
2022年證監(jiān)系統(tǒng)披露多起違規(guī)買賣證券案例
違規(guī)炒股一直是券商從業(yè)人員不可逾越的紅線，但在實踐中，仍有從業(yè)者“頂風(fēng)作案”。據(jù)澎湃新聞記者不完全統(tǒng)計，除了上述案例，2022年證監(jiān)系統(tǒng)還披露了多起證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券案例。
具體而言，7月20日，寧波證監(jiān)局公告顯示，2020年5月，曾在長江證券承銷保薦有限公司從事投行業(yè)務(wù)崗工作的金某某，通過“李某原”證券賬戶，買入“榮豐控股（000668）”10.5萬股，成交金額128.20萬元，同年6月12日全部賣出，成交金額233.42萬元。扣除交易稅費，當(dāng)事人金某某獲利104.92萬元。最終，寧波證監(jiān)局決定沒收金某某違法所得104.92萬元，并處以100萬元罰款。
6月30日，廈門證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書顯示，國盛證券客戶經(jīng)理柳仲信私下接受客戶委托買賣證券和借他人名義持有、買賣股票，操作8個賬戶和配偶賬戶，買賣股票262筆至案發(fā)仍虧損。廈門證監(jiān)局對柳仲信采取責(zé)令改正，給予警告的行政處罰，并沒收2282.99元傭金提成收入，罰款1.14萬元。并需依法處理非法持有的股票，處以3萬元罰款。
6月22日，上海證監(jiān)局發(fā)布行政處罰書，責(zé)令海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某依法處理非法持有的股票，沒收違法所得5463.87萬元，并對劉某處以5463.87萬元罰款。劉某因違規(guī)炒股合計罰沒金額高達1.09億元，也刷新近年個人罰金“紀(jì)錄”。
5月27日，證監(jiān)會一連發(fā)布4份行政執(zhí)法處罰決定書，原廣州證券上海分公司機構(gòu)部總經(jīng)理唐云利用內(nèi)幕信息，以配資方式提前買入約9.45億元鑫茂科技股票，最終賣出倒虧超5000萬元，被證監(jiān)會處以10年市場禁入和60萬元罰款。
5月25日，廣東證監(jiān)局公布一起行政處罰決定書顯示，廣發(fā)證券信息技術(shù)部投資與資管運維組工作人員周某新，因利用未公開信息大肆交易，趨同交易金額1.09億元，最終被罰沒合計632.6萬元。
營業(yè)執(zhí)照