??????????????申港證券股份有限公司
(相關資料圖)
????????關于南通國盛智能科技集團股份有限公司
?????申港證券股份有限公司（以下簡稱“申港證券”或“保薦機構”）作為南通
國盛智能科技集團股份有限公司（以下簡稱“國盛智科”、“公司”）首次公開
發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機構，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指
引第?11?號——持續(xù)督導》等相關規(guī)定，負責國盛智科上市后的持續(xù)督導工作，
并出具本持續(xù)督導跟蹤報告。
?????一、持續(xù)督導工作情況
序號???????????工作內(nèi)容???????????????持續(xù)督導情況
??????建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導工作制度，?保薦機構已建立健全并有效執(zhí)行
??????作計劃????????????????的工作計劃
??????根據(jù)中國證監(jiān)會相關規(guī)定，在持續(xù)督導工????保薦機構已與國盛智科簽訂《保
??????作開始前，與上市公司簽署持續(xù)督導協(xié)議，???薦協(xié)議》，已明確雙方在持續(xù)督導
??????明確雙方在持續(xù)督導期間的權利義務，并????期間的權利和義務，并已報上海
??????報上海證券交易所備案????????????證券交易所備案
??????????????????????????保薦機構通過日常溝通、定期或
??????通過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場檢查、盡職?不定期回訪、現(xiàn)場檢查等方式，了
??????調(diào)查等方式開展持續(xù)督導工作???????解國盛智科業(yè)務經(jīng)營情況，對國
??????????????????????????盛智科開展持續(xù)督導工作
??????持續(xù)督導期間，按照有關規(guī)定對上市公司
??????違法違規(guī)事項公開發(fā)表聲明的，應于披露
??????前向上海證券交易所報告，并經(jīng)上海證券
?????????????????????????構公開發(fā)表聲明的違法違規(guī)情況
??????交易所審核后在指定媒體上公告
??????持續(xù)督導期間，上市公司或相關當事人出
??????現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾等事項的，應自發(fā)現(xiàn)
??????或應當自發(fā)現(xiàn)之日起五個工作日內(nèi)向上海?2022?年度，國盛智科在持續(xù)督導
??????或相關當事人出現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾等?等事項
??????事項的具體情況，保薦人采取的督導措施
??????等
序號??????????工作內(nèi)容???????????????持續(xù)督導情況
?????督導上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人???在持續(xù)督導期間，保薦機構督導
?????員遵守法律、法規(guī)、部門規(guī)章和上海證券交???國盛智科及其董事、監(jiān)事、高級管
?????易所發(fā)布的業(yè)務規(guī)則及其他規(guī)范性文件，????理人員遵守法律、法規(guī)、部門規(guī)章
?????并切實履行其所做出的各項承諾????????和上海證券交易所發(fā)布的業(yè)務規(guī)
???????????????????????????則及其他規(guī)范性文件，切實履行
???????????????????????????其所做出的各項承諾
?????督導上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治????保薦機構督促國盛智科依照相關
?????理制度，包括但不限于股東大會、董事會、???規(guī)定健全完善公司治理制度，并
?????理人員的行為規(guī)范等?????????????事、監(jiān)事、高級管理人員遵守行為
???????????????????????????規(guī)范
?????督導上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控制
???????????????????????????保薦機構對國盛智科的內(nèi)控制度
?????度，包括但不限于財務管理制度、會計核算
???????????????????????????的設計、實施和有效性進行了核
?????制度和內(nèi)部審計制度，以及募集資金使用、
?????關聯(lián)交易、對外擔保、對外投資、衍生品交
???????????????????????????關法規(guī)要求并得到了有效執(zhí)行，
?????易、對子公司的控制等重大經(jīng)營決策的程
???????????????????????????能夠保證公司的規(guī)范運行
?????序與規(guī)則等
?????督導上市公司建立健全并有效執(zhí)行信息披
?????露制度，審閱信息披露文件及其他相關文?保薦機構督促國盛智科嚴格執(zhí)行
?????券交易所提交的文件不存在虛假記載、誤?件及其他相關文件
?????導性陳述或重大遺漏
?????對上市公司的信息披露文件及向中國證監(jiān)
?????會、上海證券交易所提交的其他文件進行
?????事前審閱，對存在問題的信息披露文件及
?????時督促公司予以更正或補充，公司不予更
?????正或補充的，應及時向上海證券交易所報????保薦機構對國盛智科的信息披露
?????告；對上市公司的信息披露文件未進行事????文件進行了事前或事后的及時審
?????前審閱的，應在上市公司履行信息披露義????閱，不存在應及時向上海證券交
?????務后五個交易日內(nèi)，完成對有關文件的審????易所報告的情況
?????閱工作，對存在問題的信息披露文件應及
?????時督促上市公司更正或補充，上市公司不
?????予更正或補充的，應及時向上海證券交易
?????所報告
?????關注上市公司或其控股股東、實際控制人、???2022?年度，國盛智科及其控股股
?????董事、監(jiān)事、高級管理人員受到中國證監(jiān)會???東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高
?????行政處罰、上海證券交易所紀律處分或者????級管理人員不存在前述事項的情
?????被上海證券交易所出具監(jiān)管關注函的情?????況
序號??????????工作內(nèi)容??????????????持續(xù)督導情況
?????況，并督促其完善內(nèi)部控制制度，采取措施
?????予以糾正
?????持續(xù)關注上市公司及控股股東、實際控制
?????人等履行承諾的情況，上市公司及控股股
?????東、實際控制人等未履行承諾事項的，及時
?????????????????????????諾的情況
?????向上海證券交易所報告
?????關注公共傳媒關于上市公司的報道，及時
?????針對市場傳聞進行核查。經(jīng)核查后發(fā)現(xiàn)上
?????市公司存在應披露未披露的重大事項或與?2022?年度，經(jīng)保薦機構核查，不
?????公司如實披露或予以澄清；上市公司不予?告的情況
?????披露或澄清的，應及時向上海證券交易所
?????報告
?????發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，督促上市公司做出
?????說明并限期改正，同時向上海證券交易所
?????報告：（一）涉嫌違反《上市規(guī)則》等相關
?????業(yè)務規(guī)則；（二）證券服務機構及其簽名人
?????員出具的專業(yè)意見可能存在虛假記載、誤?2022?年度，國盛智科未發(fā)生前述
?????導性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或其?情形
?????他不當情形；（三）公司出現(xiàn)《保薦辦法》
?????第七十一條、第七十二規(guī)定的情形；（四）
?????公司不配合持續(xù)督導工作；（五）上海證券
?????交易所或保薦人認為需要報告的其他情形
?????制定對上市公司的現(xiàn)場檢查工作計劃，明?保薦機構已制定了現(xiàn)場檢查的相
?????質(zhì)量?????????????????工作要求
?????上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，保薦機構、
?????保薦代表人應當自知道或者應當知道之日
?????起十五日內(nèi)進行專項現(xiàn)場核查：（一）存在
?????重大財務造假嫌疑；（二）控股股東、實際
?????????????????????????專項現(xiàn)場檢查的情形
?????侵占上市公司利益；（三）可能存在重大違
?????規(guī)擔保；（四）資金往來或者現(xiàn)金流存在重
?????大異常；（五）上海證券交易所或者保薦機
?????構認為應當進行現(xiàn)場核查的其他事項。
?????二、保薦機構和保薦代表人發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況
?本持續(xù)督導期間，保薦機構和保薦代表人未發(fā)現(xiàn)國盛智科存在重大問題。
??三、重大風險事項
??公司目前面臨的風險因素主要如下：
??（一）核心競爭力風險
??以高檔數(shù)控機床為核心的智能制造裝備產(chǎn)業(yè)屬于典型的技術密集型行業(yè)，技
術創(chuàng)新是驅(qū)動智能制造裝備企業(yè)發(fā)展的核心要素。全球智能制造裝備產(chǎn)業(yè)先進技
術、高端市場、高檔產(chǎn)品基本上由德國、日本、美國等少數(shù)發(fā)達國家智能制造裝
備跨國公司掌握、把控，技術水平大幅領先，國內(nèi)同類企業(yè)總體處于跟跑階段。
如果公司未來在新型技術研發(fā)方向上出現(xiàn)重大誤判，未能及時跟進更為有效的新
的技術路線，研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化嚴重未達到預期，或者出現(xiàn)國外先進企業(yè)對新技術
加強技術壟斷，實施技術封鎖，通過引領技術革新構筑新的技術壁壘等情形，則
公司技術創(chuàng)新、新產(chǎn)品開發(fā)可能會受阻，進而面臨產(chǎn)品競爭力下降、產(chǎn)品檔次下
移、毛利率下滑的風險。
??智能制造裝備技術研發(fā)難度大、成本高，中高端市場中國內(nèi)企業(yè)較少，但其
廣闊的行業(yè)前景和較高的收益水平仍會吸引競爭者不斷進入。智能制造裝備軟硬
件技術最終集成于相關產(chǎn)品，通過提升產(chǎn)品性能、擴充產(chǎn)品功能發(fā)揮作用，市場
中少數(shù)競爭者因自主創(chuàng)新能力不足或研發(fā)投入大等原因，可能選擇直接仿制他人
專利技術裝備，或進行專利侵權。隨著中高端細分市場發(fā)展不斷向好，不能完全排
除少數(shù)競爭對手仿制公司具有自主知識產(chǎn)權的各類中高檔智能制造裝備，或直接實施專利侵
權，進而對公司生產(chǎn)經(jīng)營造成重大不利影響的風險。
??（二）?經(jīng)營風險
??公司數(shù)控機床、智能自動化生產(chǎn)線及裝備部件所需的原材料主要包括生鐵、
廢鋼、冷軋鋼板、熱軋鋼板等，該類原材料均從國內(nèi)市場購買，市場供應較為充
足。所需外購的零部件主要包括數(shù)控系統(tǒng)；主軸、絲桿、線軌等傳動部件；轉(zhuǎn)臺、
刀庫、擺頭、光柵尺、編碼器等功能部件。其中，數(shù)控系統(tǒng)、轉(zhuǎn)臺、光柵尺及編
碼器等主要從國外供應商在國內(nèi)的代理商處購買，外購零部件一般根據(jù)市場價格
與供應商進行談判，并與合格、優(yōu)秀的供應商保持長期業(yè)務合作關系。
??未來隨著經(jīng)營規(guī)模的擴大，主要原材料、外購零部件采購量也將持續(xù)上升，
主要原材料、外購零部件價格波動對公司的影響會有所加大，特別是基礎原材料
生鐵、廢鋼等價格波動的影響較為明顯，如果公司不能及時向下游客戶轉(zhuǎn)移成本
或通過其他途徑消化原材料價格上漲的壓力，主要原材料、外購零部件價格波動
則可能導致公司經(jīng)營業(yè)績的波動。
??（三）行業(yè)風險
??公司定位于以中高檔數(shù)控機床為核心的高端裝備制造市場，所面臨的市場競
爭壓力主要來自以德國、日本、美國等發(fā)達國家以及臺灣地區(qū)的先進企業(yè)為代表
的高檔機床制造商，以及部分國內(nèi)具有較強競爭力的中高檔數(shù)控機床企業(yè)。受到
市場競爭不斷加劇的影響，公司需要不斷加大技術研發(fā)投入，推進新技術的使用，
若公司在激烈的競爭中無法保持自身的競爭優(yōu)勢，市場競爭地位將會受到一定的
影響，從而對公司的生產(chǎn)經(jīng)營和未來發(fā)展產(chǎn)生不利影響。
??（四）宏觀環(huán)境風險
??世界經(jīng)濟形勢仍然復雜嚴峻，需求復蘇不穩(wěn)定不平衡，公司部分重要零部件
如少量高檔、復雜機型生產(chǎn)所需的數(shù)控系統(tǒng)、光柵尺等需從德國、西班牙等境外
國家或地區(qū)采購，若相關國家或地區(qū)因受國際貿(mào)易保護主義及地緣政治影響，如
國內(nèi)暫時又無法選定可替代的合格供應商，則面臨部分重要零部件供應不足或供
貨周期較長的風險。
??四、重大違規(guī)事項
??在本持續(xù)督導期間，公司不存在重大違規(guī)事項。
??五、主要財務指標的變動原因及合理性
????????????????????????????????????????????????????????單位：元
???????項目
??????????????????/2022.12.31????????/2021.12.31???????（%）
營業(yè)收入?????????????1,163,160,761.19???1,136,833,011.82?????2.32
歸屬于上市公司股東的凈利潤?????185,494,008.34?????200,491,754.69??????-7.48
歸屬于上市公司股東的扣除非
經(jīng)常性損益的凈利潤
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額??????26,940,396.31??????94,065,819.23?????-71.36
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)????1,512,483,504.61???1,393,616,712.56?????8.53
總資產(chǎn)??????????????2,016,407,327.55???1,967,065,305.57?????2.51
???????項目?????????2022?年????????2021?年度?????????變動幅度（%）
基本每股收益（元/股）?????????????1.41???????????1.52??????????????-7.24
稀釋每股收益（元/股）?????????????1.41???????????1.52??????????????-7.24
扣除非經(jīng)常性損益后的基本每
股收益（元/股）
加權平均凈資產(chǎn)收益率（%）??????????12.86??????????15.31????減少?2.45?個百分點
扣除非經(jīng)常性損益后的加權平
均凈資產(chǎn)收益率（%）
研發(fā)投入?占營業(yè)收入的比?例
（%）
??經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額較上年同期減少?71.36%，主要系本期原材料
支付增加所致。
??綜上，公司?2022?年度主要財務數(shù)據(jù)及財務指標變動具有合理性。
??六、核心競爭力的變化情況
??（一）技術優(yōu)勢
??公司擁有長達二十多年的機床制造歷史，始終秉承工匠精神，在鑄造工藝技
術、精密零件加工技術、熱處理技術、機床防護技術和傳動技術等機械制造技術
方面積累了豐富的經(jīng)驗，積累了一批具有豐富設計和制造經(jīng)驗的高級技術工人，
培育了一支研發(fā)人才和高級技師組成的專業(yè)研發(fā)隊伍。堅持高精、高速、高效、
高穩(wěn)定性的產(chǎn)品開發(fā)戰(zhàn)略，圍繞下游客戶的應用場景和個性化需求進行技術開發(fā)，
先后在誤差控制、可靠性、復合成套加工、高性能裝備部件、二次開發(fā)與優(yōu)化等
五大智能制造裝備關鍵技術領域積累形成核心技術，在金屬切削數(shù)控機床領域整
體技術水平達到國內(nèi)先進水平。公司現(xiàn)已發(fā)展成為國內(nèi)為數(shù)不多的成功開發(fā)出五
軸聯(lián)動數(shù)控機床等高檔數(shù)控機床并實現(xiàn)量產(chǎn)的新興智能制造裝備商，在五軸聯(lián)動
加工中心、臥式鏜銑加工中心、高速龍門加工中心等產(chǎn)品領域逐漸形成競爭力，
努力推動五軸聯(lián)動等高端裝備國產(chǎn)化進程。
??（二）裝備部件制造優(yōu)勢
??公司長期致力于高性能鑄件、高品質(zhì)精密鈑焊件、功能部件開發(fā)，為全球領
先的智能制造裝備企業(yè)提供配套的精密鈑焊件和鑄件，緊跟國際領先，不斷提升
高端制造水平，持續(xù)保持高端部件制造優(yōu)勢，具體體現(xiàn)在：一是公司基于自身裝
備部件設計、工藝和技術，與數(shù)控機床、智能自動化生產(chǎn)線制造等前端協(xié)同發(fā)展，
以高品質(zhì)的基材、高性能的部件保障數(shù)控機床實現(xiàn)“高精、高速、高效、高穩(wěn)定
性”；二是公司自產(chǎn)自用的裝備部件及核心功能部件占數(shù)控機床制造成本比例較
高，通過減少外購環(huán)節(jié)以及優(yōu)化自產(chǎn)部件配方、工藝降本，有效降低了數(shù)控機床
采購成本，有利于維持較高的整體毛利率和盈利能力水平；三是公司縱向一體化
的產(chǎn)業(yè)鏈配套能力為原材料供應的及時性、生產(chǎn)的穩(wěn)定性提供了強有力的保障，
能夠?qū)蛻舳ㄖ苹枨笞鞒隹焖夙憫b備部件產(chǎn)業(yè)鏈配套更突現(xiàn)公司的效益優(yōu)
勢，提升了公司的市場競爭力。
??（三）客戶優(yōu)勢
??公司二十多年來一直深耕并專注于智能制造裝備行業(yè)，致力于研發(fā)生產(chǎn)“高
精、高速、高效、高穩(wěn)定性”的產(chǎn)品，持續(xù)為國內(nèi)知名制造企業(yè)以及全球領先智
能制造裝備企業(yè)提供智能制造裝備、配套裝備部件和服務。公司在同國內(nèi)外領先
制造商客戶合作、交流的過程中，能夠辯證吸收其先進的研發(fā)機制、品控管理、
運營模式、企業(yè)文化等，把握世界前沿的技術、行業(yè)、市場動態(tài)，促進自身發(fā)展。
同時公司專注于建立和維護良好的客戶關系，始終堅持以客戶為中心，為客戶創(chuàng)
造價值，并根據(jù)客戶應用場景，積極拓展下不同領域的應用市場，形成多行業(yè)較
為廣泛的客戶基礎。經(jīng)過多年的穩(wěn)健經(jīng)營和發(fā)展，公司在技術研發(fā)、產(chǎn)品質(zhì)量及
售后服務方面均已建立良好的品牌形象，并與一批核心客戶建立了長期穩(wěn)定的合
作關系。
??（四）管理優(yōu)勢
??公司通過與全球領先智能制造裝備企業(yè)的長期合作，學習和借鑒了先進的經(jīng)
營管理經(jīng)驗，持續(xù)開展質(zhì)量與效率并重、兼顧成本控制的管理體系建設。在質(zhì)量
管理方面，公司基于?ISO9001?認證和海關?AEO?高級認證，建立了全面質(zhì)量管
控體系和知識產(chǎn)權管理體系，推行卓越績效管理，并已獲得“南通市市長質(zhì)量獎”。
在成本控制方面，公司推行精益生產(chǎn)管理，通過嚴格執(zhí)行成本控制管理制度并配
合有效的監(jiān)督和激勵機制，實現(xiàn)從設計、采購、生產(chǎn)、檢測到交貨等各環(huán)節(jié)的全
流程控制，形成了較強的成本控制能力。在管理效率方面，公司組織結構力求架
構扁平化，減少溝通層次，優(yōu)化業(yè)務流程，搭建信息化管理平臺，涵蓋采購、生
產(chǎn)、營銷、辦公等，在加快信息的傳遞、分析、反饋和共享的同時清理了傳遞障
礙，為企業(yè)管理效率的提升提供了支持和保證。
??（五）服務優(yōu)勢
??數(shù)控機床下游應用領域廣泛。售前，公司專業(yè)化的技術服務團隊深入業(yè)務場
景了解客戶需求，提供智能制造一體化解決方案，實現(xiàn)產(chǎn)品與下游多樣化、差異
化的應用場景深度融合對接；售后，公司為客戶提供技術指導，幫助客戶熟悉設
備操作，維護設備正常運轉(zhuǎn)。公司建立了完善的技術支持體系，配備了專門的維
修工程師，開通在線報修、在線技術咨詢，確保?2?小時內(nèi)響應，24?小時內(nèi)到達
現(xiàn)場排查故障、解決問題。公司每年度安排機床大維保活動，針對主要客戶機床
售出?2?年內(nèi)保修，可免費更換部分易損件，做到讓用戶無憂，公司專業(yè)、高效的
服務能力獲得了客戶的高度認可。
??（六）品牌優(yōu)勢
??公司憑借創(chuàng)新的技術、穩(wěn)定優(yōu)良的產(chǎn)品質(zhì)量、優(yōu)質(zhì)高效的服務，塑造了研發(fā)
主導、技術先進的品牌形象，在業(yè)內(nèi)具有較高的知名度、美譽度，產(chǎn)品具有一定
的品牌溢價。作為新興金屬切削機床民營企業(yè)的代表，公司已與國內(nèi)外知名智能
制造裝備企業(yè)建立了長期穩(wěn)定的合作關系，能夠掌握行業(yè)、產(chǎn)品前沿技術動態(tài)，
及時了解和把握客戶的最新需求，準確地進行技術工藝提升和產(chǎn)品更新升級，確
保產(chǎn)品在市場競爭中保持先發(fā)優(yōu)勢。
???七、研發(fā)支出變化及研發(fā)進展
收入的比例為?4.42%。公司新獲授權專利?37?項，其中發(fā)明專利?2?項，實用新型
專利?25?項，外觀設計專利?10?項；另獲軟件著作權?1?項，商標?7?項。截至報告
期末，公司累計擁有知識產(chǎn)權?327?項，其中發(fā)明專利?36?項，實用新型專利?186
項，外觀設計專利?84?項，軟件著作權?5?項，商標?14?項，CE?認證?2?項。
部件的研發(fā)測試和量產(chǎn)投入。建成精密恒溫加工、檢測、裝配車間，以滿足核心
部件生產(chǎn)對環(huán)境溫、濕度的高要求，新投入進口立式磨床、外圓磨床、內(nèi)圓磨床、
圓臺磨床、臥式加工中心?FMS?生產(chǎn)線等設備，用于核心部件的配件的加工，通
過改善環(huán)境和投入設備提高核心部件的制造能力、技術水平和產(chǎn)品穩(wěn)定性。
???八、新增業(yè)務進展是否與前期信息披露一致
??不適用。
???九、募集資金的使用情況及是否合規(guī)
??（一）募集資金基本情況
??根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會于?2020?年?5?月?26?日出具的《關于同意南通
國盛智能科技集團股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可
〔2020〕1000?號），并經(jīng)上海證券交易所同意，公司向社會公眾公開發(fā)行股份
人民幣普通股（A?股）股票?3,300?萬股，募集資金總額?57,321.00?萬元，坐扣承
銷及保薦費?3,257.22?萬元（不含增值稅）后的募集資金為?54,063.78?萬元。另
扣除律師費、審計及驗資費、法定信息披露等其他發(fā)行費用?2,017.59?萬元（不
含增值稅）后，募集資金凈額為?52,046.19?萬元。上述募集資金已全部到賬并經(jīng)
天健會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，由其出具《驗資報告》
????????????????????????????（天健驗〔2020〕
??截至?2022?年?12?月?31?日，公司累計使用募集資金?35,102.68?萬元，具體情
況如下：
????????????????????????????????????????????????????????????單位：萬元
??????????????項目?????????????????????????序號?????????????????金額
募集資金凈額?????????????????????????????????????A????????????????52,046.19
截至報告期初累計?????項目投入?????????????????????????B1????????????????11,668.70
發(fā)生額??????????利息收入凈額???????????????????????B2?????????????????2,533.68
?????????????項目投入（含永久補充流動
??????????????????????????????????????????C1????????????????23,433.98
?????????????資金）
本期發(fā)生額
?????????????利息收入凈額???????????????????????C2?????????????????1,071.12
?????????????轉(zhuǎn)入自有資金賬戶【注?1】????????????????C3??????????????????751.05
?????????????項目投入(含永久補充流動
??????????????????????????????????????D1=B1+C1??????????????35,102.68
截至報告期末累計?????資金）
發(fā)生額??????????利息收入凈額???????????????????D2=B2+C2???????????????3,604.80
?????????????轉(zhuǎn)入自有資金賬戶???????????????????D3=C3?????????????????751.05
?????????????????????????????????????E=A-D1+D2-
應結余募集資金?????????????????????????????????????????????????????19,797.26
??????????????????????????????????????????D3
實際結余募集資金???????????????????????????????????F????????????????19,840.70
差異【注?2】?????????????????????????????????G=E-F??????????????????-43.44
??注?1：數(shù)控機床研發(fā)中心項目，募集資金已按計劃完工結項，將剩余資金?751.05?萬元
轉(zhuǎn)入公司自有資金賬戶，并對該募集資金專項賬戶辦理了注銷手續(xù)；
??注?2：上述差異系公司以自有資金預先支付發(fā)行費用?434,393.28?元，其中發(fā)行上市手
續(xù)費用及其他費用?304,245,28?元，印花稅?130,148.00?元。該部分發(fā)行費用暫未從募集資金
中置換。
???截至?2022?年?12?月?31?日，公司現(xiàn)有?1?個募集資金專戶、1?個理財賬戶。報
告期內(nèi)，公司已注銷?3?個募集資金專戶，募集資金存放情況如下：
??????????????????????????????????????????????????????????????單位：元
?開戶銀行???????????????賬號???????????????募集資金余額?????????????????備注
中國建設銀行股????????????????????????????????3,407,026.90????活期
份有限公司南通?????32050164263609988888
港閘支行
中國農(nóng)業(yè)銀行股
???????????????????????????????????????????????????????銷?，?轉(zhuǎn)?出?余?額
份有限公司南通?????10716301040369818???????????????????0.00
港閘支行
???????????????????????????????????????????????????????生銀行募投戶
?開戶銀行???????????????賬號???????????????募集資金余額??????????????????備注
中國民生銀行股
???????????????????????????????????????????????????????銷戶，轉(zhuǎn)出余額
份有限公司南通?????632688558???????????????????????????0.00
分行
???????????????????????????????????????????????????????民生銀行一般戶
江蘇銀行股份有????????????????????????????????????????????????未曾使用，2022?年
限公司南通分行????????????????????????????????????????????????9?月?16?日銷戶
??????合計??????????????????????????????198,407,026.90
?????（二）募集資金使用是否合規(guī)
?????截至?2022?年?12?月?31?日，國盛智科募集資金存放和使用符合《上市公
司監(jiān)管指引第?2?號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券
交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第
用，并及時履行了相關信息披露義務，不存在變相改變募集資金用途和損害股東
利益的情形，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
?????十、控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員的持股、
質(zhì)押、凍結及減持情況
?????（一）控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員直接持股情況
?????截至?2022?年?12?月?31?日，公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級
管理人員直接持股情況如下：
?????????????????????????????????????持股數(shù)????????????????持股比例
?????姓名??????與本公司關系
?????????????????????????????????????（萬股）????????????????（%）
???????????控股股東、實際控制人、董
潘衛(wèi)國?????????????????????????????????????5,824.85????????????????44.13
???????????事長、核心技術人員
???????????實際控制人、副董事長、
衛(wèi)小虎?????????????????????????????????????2,485.94????????????????18.83
???????????總經(jīng)理
?????（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術人員間接持股情況
?????公司董事、監(jiān)事、高級管理人員與核心技術人員通過南通協(xié)眾、南通齊聚間
接持有發(fā)行人股份。其中，南通協(xié)眾持有發(fā)行人?4.14%股份，南通齊聚持有發(fā)行
人?3.26%股份。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員與核心技術人員持有南通協(xié)眾、
南通齊聚合伙份額情況如下：
???????????????????????????間接持有股數(shù)?在南通協(xié)眾出
序號????股東名稱??????????職位???????????????????間接持股比例
????????????????????????????（萬股）???資比例
??????????????董事、董事會秘書、副
??????????????總經(jīng)理、財務總監(jiān)
??????????????合計???????????????343.44???62.78%???2.60%
???????????????????????????間接持有股數(shù)?在南通齊聚出
序號????股東名稱??????????職位???????????????????間接持股比例
????????????????????????????（萬股）????資比例
??????????????合計???????????????231.94???53.96%???1.76%
?????截至?2022?年?12?月?31?日，公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級
管理人員持有的公司股份均不存在質(zhì)押、凍結及減持的情形。
?????十一、上海證券交易所或保薦機構認為應當發(fā)表意見的其他事項
?????無。
?????（以下無正文）
??（本頁無正文，為《申港證券股份有限公司關于南通國盛智能科技集團股份
有限公司?2022?年度持續(xù)督導跟蹤報告》簽字蓋章頁）
??保薦代表人：
????????????李強????????????????王東方
??????????????????????????????申港證券股份有限公司
????????????????????????????????????年???月???日
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