為規(guī)范證券基金經(jīng)營機構董監(jiān)高及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為，在新證券法已經(jīng)施行以及“放管服”改革持續(xù)推進大背景下，證監(jiān)會整合此前關于證券公司和基金公司董監(jiān)高等人員任職的規(guī)范性文件，公布《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《征求意見稿》)，向社會征求意見。
放寬任職資格要求
《征求意見稿》共56條，對證券公司和基金公司的管理責任、監(jiān)督管理和法律責任等作了規(guī)定，其中最為引人關注的是關于董監(jiān)高和從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)管理、執(zhí)業(yè)規(guī)范和履職限制方面的重大改革。
首先體現(xiàn)在統(tǒng)一任職條件方面。此前，證監(jiān)會分別于2002年、2004年、2006年陸續(xù)制定《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》等規(guī)章及規(guī)范性文件，對證券公司和基金公司董監(jiān)高及從業(yè)人員基本是分別要求的。如今統(tǒng)一由《征求意見稿》進行規(guī)范，并且將證券基金行業(yè)其他相關機構的專業(yè)人員也納入監(jiān)管。
其次體現(xiàn)為放寬任職條件。不再將參加水平測試作為必備條件，允許具備一定工作經(jīng)歷和監(jiān)管經(jīng)驗的人員豁免測試;從工作經(jīng)歷、管理經(jīng)驗等方面細化經(jīng)營管理能力要求，為引進金融科技等領域專業(yè)人才，適度放寬工作經(jīng)歷限制。
最后取消學歷要求及推薦人制度。同時強化了就誠信合規(guī)的要求，完善負面清單管理。
之所以作出這些變革，緣于新證券法的施行以及“放管服”改革的持續(xù)推進。中國人民大學法學院教授劉俊海認為，新證券法與“放管服”是一體的，不是兩個問題。
北京問天律師事務所主任張遠忠持贊同態(tài)度。他說，新證券法的許多規(guī)定本就是貫徹落實“放管服”改革精神。比如，取消相關行政許可，將資格審批改為備案等。
《征求意見稿》將證券公司董監(jiān)高人員資格審批調(diào)整為事后備案，將人員聘任的自主權還給經(jīng)營機構。這體現(xiàn)了監(jiān)管部門“放管服”的行政執(zhí)法理念，而且也是落實新證券法第124條規(guī)定的證券公司任免董監(jiān)高應當報證監(jiān)會備案的表現(xiàn)。
天同律師事務所律師何海鋒說，根據(jù)國務院“放管服”的要求和2017年“國家職業(yè)資格目錄清單”，要求將“證券從業(yè)資格”由準入類資格調(diào)整為水平評價類資格，新證券法取消了對證券公司董監(jiān)高以及從業(yè)人員的任職資格要求，只提出原則性的任職要求，“應當正直誠實，品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責所需的經(jīng)營管理能力”“應當品行良好，具備從事證券業(yè)務所需的專業(yè)能力。”《征求意見稿》則在援引證券法規(guī)定基礎上，進一步細化任職要求，充分體現(xiàn)評價類資格的特點。
增加消極排除條件
在張遠忠看來，《征求意見稿》關于證券基金經(jīng)營機構董監(jiān)高人員任職消極排除條件方面，繼續(xù)深入落實新證券法第124條第2款規(guī)定的不得擔任證券公司董監(jiān)高的情形。
《征求意見稿》第8條規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔任證券基金經(jīng)營機構董監(jiān)高：
其一，因犯有危害國家安全、恐怖主義、貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)、黑社會性質(zhì)犯罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權利的;其二，因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，或者被證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，執(zhí)行期滿未逾5年;其三，已取得任職資格或者從業(yè)資格的人員，自被中國證監(jiān)會撤銷相關資格之日起未逾5年;其四，擔任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照機構的法定代表人和經(jīng)營管理主要負責人，自該公司被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年，但能夠證明本人對該公司被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照不負有個人責任的除外;其五，被證監(jiān)會認定為不適當人選或者被行業(yè)協(xié)會實施停止執(zhí)業(yè)、取消基金從業(yè)資格的紀律處分，期限尚未屆滿;其六，因涉嫌違法犯罪被行政機關立案調(diào)查或者被司法機關立案偵查，有關調(diào)查、偵查尚未終結;以及證監(jiān)會依法認定的其他情形。
新證券法第124條第2款明確，有公司法第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任證券公司的董監(jiān)高：因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾五年;因違法或違紀被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年。
張遠忠分析，《征求意見稿》關于不得擔任證券公司董監(jiān)高的情形，比新證券法規(guī)定的任職消極條件增加了很多其他的情形。新證券法主要是從董監(jiān)高人員因違法違紀行為被解除職務及被吊銷執(zhí)業(yè)證角度來加以禁止。而《征求意見稿》除了吸收新證券法的規(guī)定外，還排除了相關的犯罪人員。比如前述的第一項，因犯有危害國家安全等罪，被判處刑罰或者因犯罪被剝奪政治權利的，某些因重大違法違規(guī)被證監(jiān)會采取市場禁入的，有不善經(jīng)營公司前科的，有犯罪嫌疑且處于立案偵查階段的情形等。
據(jù)證監(jiān)會有關負責人介紹，《征求意見稿》同時還明確董監(jiān)高及從業(yè)人員，不得自營或者為他人經(jīng)營與所任公司同類業(yè)務或存在利益沖突的業(yè)務，相關人員不得違法投資，不得與客戶發(fā)生利益沖突等禁止性條款。
可見《征求意見稿》能夠更加有力篩選出合格的董監(jiān)高任職人員。在放寬準入之時，通過消極條件及禁止性條款強化其執(zhí)業(yè)約束行為。
細化規(guī)定填補空白
劉俊海說，《征求意見稿》對董監(jiān)高任職資格的規(guī)定，倒逼經(jīng)營機構在其任職前，要進行全面深入的考察和調(diào)查，不拘一格選人才。事中履職監(jiān)督，要求相關人員持續(xù)符合條件，對不符合條件的人員應當停止其職權或者免除其職務。事后進行離任審計或離任審查。這些規(guī)定，對經(jīng)營機構要求更高，這也是公司自治的體現(xiàn)。
何海鋒說，新證券法施行后，證券公司的董監(jiān)高和從業(yè)人員的任職資格在法律上取消了，具體操作辦法一直未出臺，《征求意見稿》作為新規(guī)，將細化證券法原則性規(guī)定，填補操作辦法的空白。
律師楊兆全說，《征求意見稿》與原來的規(guī)范性相比，不僅將證券法的一些規(guī)定細化，而且有很多創(chuàng)新。統(tǒng)一了證券公司和基金公司人員的任職條件，并在此基礎上優(yōu)化了部分管理規(guī)則，有利于監(jiān)管的一致性。同時，實現(xiàn)相關人員的信息電子化管理和信息共享，豐富了行政監(jiān)管措施，并結合違法違規(guī)行為嚴重程度，細化對經(jīng)營機構和人員違法違規(guī)行為采取行政監(jiān)管措施和行政處罰的制度安排，實現(xiàn)監(jiān)管問責無死角、無盲區(qū)。
(記者 周芬棉)
