中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)昨日對(duì)三季度債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)運(yùn)行及合規(guī)情況進(jìn)行通報(bào)。
通報(bào)顯示，三季度，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)共對(duì)89家發(fā)行人進(jìn)行了評(píng)級(jí)調(diào)整，同比增加20.27%。正負(fù)面級(jí)別調(diào)整主要為級(jí)別上調(diào)，占級(jí)別調(diào)整次數(shù)六成。更換評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)后的級(jí)別高于原級(jí)別的發(fā)行人家數(shù)同比增加。在變更評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)后級(jí)別上調(diào)的發(fā)行人中，大公國(guó)際上調(diào)家數(shù)最多，共有13家，占其承做更換評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行人家數(shù)的40.63%。
通報(bào)稱，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)注到個(gè)別評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人主體級(jí)別調(diào)升的比例明顯高于行業(yè)平均水平，存在評(píng)級(jí)虛高等風(fēng)險(xiǎn)隱患，根據(jù)《證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等規(guī)定，對(duì)相關(guān)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了約談。約談要求證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)要主動(dòng)維護(hù)良好的評(píng)級(jí)市場(chǎng)環(huán)境，誠(chéng)信執(zhí)業(yè)，遵守職業(yè)道德，加強(qiáng)行業(yè)自律和內(nèi)部質(zhì)量管理，堅(jiān)決杜絕不正當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
同時(shí)，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)也根據(jù)評(píng)級(jí)動(dòng)作滯后等情況，分別對(duì)中誠(chéng)信國(guó)際和大公國(guó)際進(jìn)行約談，強(qiáng)調(diào)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)監(jiān)測(cè)影響受評(píng)對(duì)象信用水平變化的風(fēng)險(xiǎn)信息，進(jìn)一步規(guī)范評(píng)級(jí)作業(yè)，明確對(duì)發(fā)行人風(fēng)險(xiǎn)事件評(píng)估的作業(yè)流程，及時(shí)啟動(dòng)不定期跟蹤評(píng)級(jí)，所給予的評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)有效反映信用水平，發(fā)揮信用評(píng)級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警作用。
通報(bào)顯示，三季度，證監(jiān)會(huì)債券部、有關(guān)證監(jiān)局、滬深交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)對(duì)大公國(guó)際等7家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展了2020年聯(lián)合現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，發(fā)現(xiàn)部分合規(guī)問題，包括評(píng)級(jí)規(guī)范、評(píng)級(jí)方法或模型、數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)有待完善，評(píng)級(jí)項(xiàng)目質(zhì)量控制不足，評(píng)級(jí)項(xiàng)目質(zhì)量控制不足，評(píng)級(jí)所需材料不完整、歸檔資料不齊全等。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)表示，將繼續(xù)加強(qiáng)在評(píng)級(jí)自律規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一和聯(lián)合市場(chǎng)化評(píng)價(jià)等工作的協(xié)同，加大對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的監(jiān)測(cè)調(diào)查力度，嚴(yán)格查處違規(guī)行為，促進(jìn)外部約束機(jī)制的發(fā)揮和信用評(píng)級(jí)行業(yè)規(guī)范發(fā)展。
